為充分發(fā)揮司法職能，全面服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利運行，作為試點集中管轄涉創(chuàng)業(yè)板案件的法院，深圳中院8月28日發(fā)布了《關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《意見》)。

《意見》堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實最高人民法院《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》、廣東省高級人民法院《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障實施意見》的精神，堅持市場化、法治化方向，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場營造良好的法治環(huán)境。

《意見》堅持改革創(chuàng)新，突出前瞻性，結(jié)合各類涉創(chuàng)業(yè)板案件的特點，探索司法服務(wù)保障措施創(chuàng)新和審判機制方法創(chuàng)新，完善符合我國國情和創(chuàng)業(yè)板市場需求的糾紛化解模式和訴訟機制，提出了30條具體舉措，涵蓋刑事、民事、行政審判等各個領(lǐng)域，貫穿立案、審判、執(zhí)行等各個階段，兼顧市場、監(jiān)管與司法等各方關(guān)系。其中重要內(nèi)容有以下六大方面：

一、試點對涉創(chuàng)業(yè)板案件集中管轄，進一步統(tǒng)一裁判標準

《意見》明確，根據(jù)最高人民法院授權(quán)，深圳中院對在創(chuàng)業(yè)板以試點注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審民商事案件試點集中管轄。此外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于對與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定》，涉及深圳證券交易所為被告或者第三人與其履行職責相關(guān)的第一審民商事和行政案件，以及依照最高人民法院《關(guān)于證券代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，涉創(chuàng)業(yè)板公司的特別代表人訴訟案件，亦均由深圳中院集中管轄。

二、對違法犯罪行為“零容忍”，依法提高市場主體違法違規(guī)成本

在刑事審判方面，《意見》提出嚴厲打擊干擾創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的證券犯罪和金融腐敗犯罪，維護證券市場秩序。加強與證券行政監(jiān)管部門刑事信息共享機制建設(shè)，在證券案件審理中發(fā)現(xiàn)涉嫌有關(guān)犯罪線索的，應(yīng)當及時向公安機關(guān)反映并移送相關(guān)材料。在民事審判方面，嚴格落實發(fā)行人及其控股股東、實際控制人等相關(guān)人員信息披露的法定責任。探索“首惡負責制”，盡量減少因證券欺詐民事訴訟對上市公司及其股東造成的損害。對發(fā)行人的控股股東、實際控制人控制、指使發(fā)行人虛假陳述的，依法判令控股股東、實際控制人直接向投資者承擔民事賠償責任，同時判令上市公司承擔限額補充賠償責任。在執(zhí)行工作方面，《意見》提出建立對涉創(chuàng)業(yè)板證券民事侵權(quán)案件直接責任人的先行執(zhí)行工作機制，控股股東、實際控制人等與創(chuàng)業(yè)板上市公司負有連帶賠償責任的證券侵權(quán)執(zhí)行案件，先行執(zhí)行對證券侵權(quán)行為負有直接責任的股東或個人財產(chǎn)，加強對控股股東、實際控制人等的司法懲戒力度，提高證券侵權(quán)行為直接責任人的違法違規(guī)成本。

三、強化多元解紛機制功能，切實保護投資者合法權(quán)益

《意見》提出完善有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的涉創(chuàng)業(yè)板糾紛多元化解機制，建立證券糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度，開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認。建立小額速調(diào)機制，鼓勵證券市場經(jīng)營主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。《意見》提出探索創(chuàng)新符合中國國情、體現(xiàn)司法規(guī)律、引領(lǐng)時代潮流的一站式多元解紛機制、一站式訴訟服務(wù)中心，建立涉創(chuàng)業(yè)板案件訴訟服務(wù)綠色通道，對涉創(chuàng)業(yè)板案件在聯(lián)調(diào)、立案、審判、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)全面提速。協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門建立涉創(chuàng)業(yè)板案件信息資源共享，重點推進與示范判決機制相配套的快速調(diào)解、網(wǎng)上調(diào)解、聯(lián)動調(diào)解，推進完善與代表人訴訟機制相配套的訴訟公告、權(quán)利登記、損失核定、輔助執(zhí)行等機制，促進群體性證券糾紛和諧化解。

四、探索創(chuàng)新群體性糾紛審理機制，提升審判質(zhì)量和效率

《意見》提出完善示范判決機制。在涉創(chuàng)業(yè)板公司群體性糾紛案件審理中，選取具有代表性的一個或若干案件作為示范案件，先行充分審理、先行判決，以判促調(diào)，推動其他與示范案件有相同事實爭點和法律爭點的平行案件通過委派調(diào)解、委托調(diào)解、法院調(diào)解或者簡化審理裁判等方式高效妥善化解。簡化平行案件的庭審程序和判決文書，建立立案時當事人申請書面審理制度，經(jīng)當事人同意的平行案件可以實行書面審理；當事人訴訟中達成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議并申請撤訴的，案件受理費可按規(guī)定減免?！兑庖姟诽岢龇e極實踐代表人訴訟制度，加強與投資者保護機構(gòu)的溝通，落實相關(guān)案件的專門管轄及移送銜接工作，讓“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟制度成為加大創(chuàng)業(yè)板市場違法違規(guī)成本、震懾嚴重違法違規(guī)行為、保護中小投資者權(quán)益的有力武器?！兑庖姟诽岢鐾苿咏⑷后w性證券案件先行賠付制度，依法支持先行賠付人向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償，強化對中小投資者的保護力度；會同相關(guān)部門共同研究，建立違法行為人財產(chǎn)不足以支付民事賠償和繳納罰款、罰金、違法所得時，優(yōu)先用于承擔民事賠償責任的工作機制。

五、尊重監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)規(guī)則，正確把握市場、監(jiān)管與司法的關(guān)系

《意見》強調(diào)充分尊重行政監(jiān)管機關(guān)對涉創(chuàng)業(yè)板交易行為及其合法性等與行政監(jiān)管有關(guān)問題的專業(yè)認定意見，支持監(jiān)管機構(gòu)強化以信息披露為核心的監(jiān)管理念，確保司法裁判導向與行政監(jiān)管目標的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。《意見》提出支持證券交易所依法實施自律監(jiān)管。對于深圳證券交易所經(jīng)法定程序制定的創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管及交易等業(yè)務(wù)規(guī)則，只要不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定情形的，在審理案件中可以參照適用。在相關(guān)案件立案審查時，要準確界定證券領(lǐng)域行政監(jiān)管及自律監(jiān)管的范疇、邊界以及責任類型，根據(jù)行政監(jiān)管權(quán)、自律監(jiān)管權(quán)的不同來源及不同性質(zhì)，明確涉深圳證券交易所行政糾紛與民事糾紛的邊界，引導當事人先行尋求深圳證券交易所聽證、復(fù)核。

六、加快構(gòu)建深圳智慧法院，充分發(fā)揮信息化賦能作用

《意見》提出全力推進深圳智慧法院一體化平臺建設(shè)，大力推進在線訴訟應(yīng)用。推動研發(fā)智能輔助辦案系統(tǒng)，利用最新的移動互聯(lián)和智能語音識別技術(shù)，建立庭審?fù)絺髯g系統(tǒng)、智能合議系統(tǒng)和云端庭審服務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)跨境庭審?fù)絺髯g和直播、案件智能合議、庭審資料即時下載，不斷提升庭審的科技含量和便利程度。深入開展“以電子檔案為主、紙質(zhì)檔案為輔的案件歸檔方式”試點工作，加強電子卷宗深度運用，切實提升用戶體驗。探索建立與證券結(jié)算登記機構(gòu)的信息交互系統(tǒng)，在線直接調(diào)取交易數(shù)據(jù)。研發(fā)證券侵權(quán)糾紛損失計算系統(tǒng)，為涉創(chuàng)業(yè)板市場侵權(quán)賠償案件損失賠償數(shù)額計算提供技術(shù)支持。

來源：深圳市人民中級法院